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天禾講堂|證券律師實務分享:做好資本市場的“看門人”

發布時間:2022-09-05閱讀次數: 分享到:

天禾律所2022年度“天禾講堂”第二期培訓2022年9月2日下午如期在天禾律所新址1號會議室舉行,此次培訓的主題為“律所IPO證券法律業務工作底稿現場檢查實務分享”,主講人為天禾律所合伙人肖鄭東。天禾律所負責人盧賢榕、天禾證券專業委員會主任吳波及其他20余位證券從業律師參與了本次活動。




今年4月,各省級證監局首次開展對轄區律所IPO證券法律業務工作底稿例行抽查工作。本培訓活動上,肖律師就其主辦的IPO項目律師底稿近期接受此次抽查情況,從檢查背景、檢查的法律依據、檢查內容、檢查方式、檢查細化分解、函證問題等方面展開,結合證監會公布的處罰案例和相關執業規則,詳細介紹了底稿檢查工作中各項規范和要求,并和大家分享了監管部門在底稿檢查中的關注重點和實操經驗。



證券律師要歸位盡責,做好資本市場的“看門人”,律師IPO底稿制作、收集、整理工作更是重中之重,肖律師的講課內容引起在座律師們的共鳴。講座結束后,與會律師展開了深入交流,現場氣氛活躍,與會律師爭相發言,深入探討,這是一次有意義的實務分享。



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